近年來(lái)研究新興國(guó)家的著述比較熱門(mén)，較有代表性的，如霍華德·威亞爾達(dá)的《新興國(guó)家的政治發(fā)展》(2005)、安德魯·F.庫(kù)珀的《治理中的新興國(guó)家》(2009)、劉鳴等編著的《國(guó)際秩序中的中國(guó)與新興國(guó)家：領(lǐng)導(dǎo)作用、制度建構(gòu)與身份認(rèn)同》(2013)、查曉剛的《國(guó)際體系演進(jìn)與新興國(guó)家群體性崛起》(2016)等。這些著作從政治、外交政策、治理變革、國(guó)際關(guān)系等多個(gè)角度，對(duì)新興國(guó)家作了學(xué)術(shù)探索。

一方面，新興國(guó)家在國(guó)際社會(huì)中的地位和影響力與日俱增，特別是以中國(guó)為代表的新興國(guó)家在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)表現(xiàn)、貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)、科技實(shí)力等方面都在大幅提升，逐步擺脫了以西方傳統(tǒng)發(fā)達(dá)國(guó)家為主導(dǎo)的國(guó)際舊秩序，話語(yǔ)權(quán)也在擴(kuò)大;另一方面，新興國(guó)家在新舊國(guó)際秩序變遷的進(jìn)程中也出現(xiàn)了一些內(nèi)外交織的問(wèn)題，包括經(jīng)濟(jì)獨(dú)立性、國(guó)際治理的挑戰(zhàn)等，在與發(fā)達(dá)國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)中仍處于不利地位。對(duì)此，如何真正實(shí)現(xiàn)從依附到去依附的過(guò)程，找到適合自身國(guó)情、歷史文化和民意要求的獨(dú)立發(fā)展道路，仍充滿了曲折。

溫鐵軍的研究團(tuán)隊(duì)以國(guó)際宏觀與歷史相交織的視野，對(duì)新興國(guó)家進(jìn)行了深入調(diào)研和探索，在其2021年主編出版的《全球化與國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)》一書(shū)中，提出了許多新的觀點(diǎn)和討論路徑。其首要觀點(diǎn)，是當(dāng)代資本主義全球化競(jìng)爭(zhēng)的參與者不是個(gè)體，而是國(guó)家。由此進(jìn)一步提出，全球化的本質(zhì)就是核心國(guó)家向半核心半邊緣國(guó)家以及邊緣國(guó)家遞次轉(zhuǎn)嫁成本的制度體系，以此形成了“核心—半邊緣—邊緣”這一依附結(jié)構(gòu)。

因此，可以認(rèn)為，在全球化競(jìng)爭(zhēng)中，新興國(guó)家的發(fā)展歷程本身就是一個(gè)從依附到去依附的過(guò)程。從歷史視角看，新興國(guó)家自民族解放到獨(dú)立自主發(fā)展，最終成長(zhǎng)為具備經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)力和國(guó)際影響力的國(guó)家的案例比較少見(jiàn)。溫鐵軍團(tuán)隊(duì)為此選取了最具代表性的新興七國(guó)(即書(shū)中所概括的“E7”國(guó)家)，包括中國(guó)、印度、巴西、南非4個(gè)長(zhǎng)期研究對(duì)象，以及印尼、土耳其、委內(nèi)瑞拉3個(gè)短期研究對(duì)象，分析了核心國(guó)家美國(guó)針對(duì)新興國(guó)家戰(zhàn)略調(diào)整及其造成的影響。

從傳統(tǒng)的國(guó)際關(guān)系理論來(lái)看，《全球化與國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)》這本書(shū)延續(xù)了國(guó)際關(guān)系現(xiàn)實(shí)主義理論的經(jīng)典表述框架，強(qiáng)調(diào)權(quán)力關(guān)系對(duì)于國(guó)家行為的影響，關(guān)注民族國(guó)家之間的權(quán)力平衡以及對(duì)國(guó)家利益的追求。這一論點(diǎn)基本上符合美國(guó)等西方發(fā)達(dá)國(guó)家所一直奉行的理論范式和國(guó)際關(guān)系哲學(xué)，以此為出發(fā)點(diǎn)，美國(guó)等核心國(guó)家所推行的戰(zhàn)略和外交政策始終強(qiáng)調(diào)國(guó)家核心利益的重要性，以維護(hù)自身的霸權(quán)為依托，因而將新興國(guó)家的崛起視為“改變現(xiàn)狀”和挑戰(zhàn)其全球霸權(quán)。

因此，我們看到美國(guó)近年來(lái)所推行的“亞太再平衡”、貿(mào)易戰(zhàn)以及“新冷戰(zhàn)”思維等，無(wú)一不在抵制和制約新興國(guó)家的發(fā)展。對(duì)新興國(guó)家而言，擺脫對(duì)核心國(guó)家的依附的過(guò)程將是十分痛苦的，俄羅斯、巴西、委內(nèi)瑞拉等均付出了比較大的代價(jià)。過(guò)去一段時(shí)間，自由主義和理想主義的思潮在國(guó)際政治格局中擁有了一定話語(yǔ)權(quán)，強(qiáng)調(diào)國(guó)際合作、國(guó)際制度建設(shè)和國(guó)際治理協(xié)調(diào)，但自2008年全球經(jīng)濟(jì)金融危機(jī)以后，新興國(guó)家面臨著更加復(fù)雜的來(lái)自核心國(guó)家的競(jìng)爭(zhēng)和博弈。

本書(shū)提出了一個(gè)比較重要的概念或者說(shuō)事實(shí)——“成本轉(zhuǎn)嫁論”。這個(gè)論點(diǎn)可以解釋前全球化和全球化等一系列歷史進(jìn)程。客觀而言，后發(fā)的新興國(guó)家在實(shí)現(xiàn)工業(yè)化目標(biāo)時(shí)不可避免要經(jīng)歷從模仿學(xué)習(xí)到追趕的過(guò)程，而自主創(chuàng)新始終伴隨其中，即眾所周知的“后來(lái)者優(yōu)勢(shì)”(或稱“后發(fā)優(yōu)勢(shì)”)——以林毅夫教授為代表的新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)此有相對(duì)系統(tǒng)的論述。

書(shū)中強(qiáng)調(diào)了伊曼紐爾·莫里斯·沃勒斯坦教授提出的“世界體系論”，即核心國(guó)家所謂的“比較制度優(yōu)勢(shì)”的實(shí)質(zhì)內(nèi)涵，就是它們順暢地實(shí)現(xiàn)了在全球體系中向半邊緣及邊緣國(guó)家進(jìn)行經(jīng)濟(jì)和政治的“雙重”成本轉(zhuǎn)嫁。該理論將國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)的內(nèi)涵，延伸到全球化成本轉(zhuǎn)嫁模型圖——“國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)的微笑曲線”，也可以說(shuō)是國(guó)際分工引發(fā)的核心國(guó)家和邊緣國(guó)家的差異，使后發(fā)國(guó)家獲得相對(duì)收益，吸收核心國(guó)家的技術(shù)和先進(jìn)管理方法，初步建立工業(yè)化基礎(chǔ)，核心國(guó)家則擴(kuò)大了商品和服務(wù)市場(chǎng)，擷取了更大的金融資本利益。

從“成本轉(zhuǎn)嫁論”的研究路徑出發(fā)，可以進(jìn)一步發(fā)現(xiàn)，全球化時(shí)期核心國(guó)家利用跨國(guó)公司、國(guó)際資本、技術(shù)優(yōu)勢(shì)等實(shí)現(xiàn)更大利益的本質(zhì)。與此同時(shí)，核心國(guó)家爆發(fā)的金融危機(jī)也在向新興國(guó)家轉(zhuǎn)嫁，新興國(guó)家承受的代價(jià)包括經(jīng)濟(jì)危機(jī)、社會(huì)動(dòng)亂、政權(quán)顛覆、國(guó)家分裂等，這是本書(shū)所強(qiáng)調(diào)的金融資本主義制度的深層次矛盾。新興國(guó)家承受金融危機(jī)和核心國(guó)家轉(zhuǎn)嫁的矛盾，以致在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中享受的收益和承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)高度不對(duì)稱。

本書(shū)將全球資本主義作了三個(gè)歷史階段的劃分：第一階段是16世紀(jì)末期至“一戰(zhàn)”，第二階段是“一戰(zhàn)”和“二戰(zhàn)”后至20世紀(jì)80年代(民族獨(dú)立運(yùn)動(dòng)、反殖民主義和產(chǎn)業(yè)跨國(guó)轉(zhuǎn)移)，第三階段是20世紀(jì)90年代至今(全球化階段，核心先發(fā)國(guó)加速金融化)。從這個(gè)歷史時(shí)序看，核心國(guó)家主導(dǎo)的全球化一直處于調(diào)整和變化的過(guò)程中，折射出它們?cè)诓煌瑲v史時(shí)期為維護(hù)自身霸權(quán)和利益所做的戰(zhàn)略布局。而新興國(guó)家在這個(gè)體系中常常處于被動(dòng)的地位，在世界格局重構(gòu)的當(dāng)下面臨巨大挑戰(zhàn)。

新興國(guó)家面臨的最大挑戰(zhàn)，包括地緣戰(zhàn)略重構(gòu)和國(guó)際制度轉(zhuǎn)變。核心國(guó)家采取了“去國(guó)家化”的戰(zhàn)略，從帝國(guó)主義時(shí)期的侵犯他國(guó)主權(quán)和推行殖民政策，演變?yōu)橥ㄟ^(guò)跨國(guó)企業(yè)、國(guó)際金融資本等將新興國(guó)家納入到核心國(guó)家的金融資本體系。

在“E7”國(guó)家的案例中，巴西、委內(nèi)瑞拉等國(guó)原本具備比較好的經(jīng)濟(jì)發(fā)展條件，也取得了一定的經(jīng)濟(jì)發(fā)展成果，但由于核心國(guó)家的金融資本擾動(dòng)和各類制約政策，破壞了其發(fā)展進(jìn)程。從這個(gè)層面看，許多新興國(guó)家所遭遇的挫折并非源于自身，而是在核心國(guó)家主導(dǎo)的全球化格局中難以獲得更有利的話語(yǔ)權(quán)，在遭遇金融和經(jīng)濟(jì)危機(jī)時(shí)被迫承受核心國(guó)家的成本轉(zhuǎn)嫁。一個(gè)很明顯的例子，是美國(guó)等核心國(guó)家以量化寬松貨幣政策為“藥方”，在政策調(diào)整中輸出金融危機(jī)，加速新興國(guó)家資本外流，并利用美元等國(guó)際貨幣轉(zhuǎn)嫁了危機(jī)成本，很快實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇;反觀新興國(guó)家的復(fù)蘇則并不順暢，還衍生出新的發(fā)展失衡問(wèn)題。

以巴西、墨西哥、智利、阿根廷等為代表的拉美國(guó)家，曾一度駛?cè)虢?jīng)濟(jì)發(fā)展的“快車(chē)道”，但在經(jīng)濟(jì)根基尚不牢固的背景下貿(mào)然采取經(jīng)濟(jì)金融自由化路線，紛紛效仿發(fā)達(dá)國(guó)家實(shí)施不契合本國(guó)國(guó)情的金融改革與金融開(kāi)放政策，不僅造成匯率激烈波動(dòng)、貨幣貶值和通貨膨脹，而且逐漸演變?yōu)楸容^嚴(yán)重的區(qū)域性金融危機(jī)，某種程度上“斷送”了部分拉美國(guó)家跨過(guò)“中等收入陷阱”的前景。

雖然經(jīng)過(guò)艱難的獨(dú)立解放斗爭(zhēng)后一些拉美國(guó)家實(shí)現(xiàn)了獨(dú)立，但由于它們依附于核心國(guó)家，在經(jīng)濟(jì)金融方面未能及時(shí)采取獨(dú)立發(fā)展的模式，工業(yè)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)并不牢固，因而在發(fā)達(dá)國(guó)家所推動(dòng)的“貝克計(jì)劃”等各種模式的過(guò)度金融化路徑誘導(dǎo)下，過(guò)快放松金融監(jiān)管，放棄匯率管制，依賴于外債和國(guó)際資本的經(jīng)濟(jì)模式，不僅損害了經(jīng)濟(jì)發(fā)展的獨(dú)立性，還陷入積重難返的債務(wù)問(wèn)題。

本書(shū)認(rèn)為，全球格局正面臨解體和重組的沖擊，“E7”國(guó)家在這個(gè)進(jìn)程中將被動(dòng)或主動(dòng)地調(diào)整自身的角色定位和戰(zhàn)略方向。以中國(guó)為例，中美兩國(guó)正面臨解除耦合的過(guò)程，首先是國(guó)際貿(mào)易中中美兩大經(jīng)濟(jì)體經(jīng)常賬戶的結(jié)構(gòu)性失衡，在美國(guó)加速金融化和各類金融資產(chǎn)急速膨脹發(fā)展的同時(shí)，中國(guó)加大了實(shí)體經(jīng)濟(jì)和基建投資形成高增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)。以美國(guó)為代表的核心國(guó)家通過(guò)硬實(shí)力和軟實(shí)力結(jié)合的手段，對(duì)邊緣國(guó)家實(shí)施“去國(guó)家化”政策;而中國(guó)在經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展的過(guò)程中，經(jīng)歷了從流動(dòng)性過(guò)剩矛盾到部分領(lǐng)域資產(chǎn)泡沫化、債務(wù)膨脹，再到深化金融改革，逐步推動(dòng)金融回歸到服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的本源。借助供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革和加強(qiáng)金融監(jiān)管舉措，中國(guó)逐步將經(jīng)濟(jì)發(fā)展主題推向高質(zhì)量發(fā)展，并強(qiáng)調(diào)擴(kuò)大內(nèi)需戰(zhàn)略，以此構(gòu)建“雙循環(huán)”新發(fā)展格局。本書(shū)指出，中國(guó)近年來(lái)推動(dòng)的生態(tài)文明建設(shè)、鄉(xiāng)村振興、金融供給側(cè)改革、國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)循環(huán)等對(duì)策有利于應(yīng)對(duì)全球化挑戰(zhàn)。

反觀其他新興國(guó)家，在目前乃至今后的國(guó)際秩序變遷和戰(zhàn)略重構(gòu)過(guò)程中將不約而同面臨更大的挑戰(zhàn)，“E7”國(guó)家由于歷史發(fā)展條件、經(jīng)濟(jì)金融制度以及發(fā)展戰(zhàn)略的巨大差異，在應(yīng)對(duì)核心國(guó)家“成本轉(zhuǎn)嫁”時(shí)可能采取不同的應(yīng)對(duì)策略。新興國(guó)家的出路無(wú)疑在于真正對(duì)核心國(guó)家“去依附”，這也將意味著新興國(guó)家既要依靠制度創(chuàng)新、深化區(qū)域合作，走出美歐等西方國(guó)家主導(dǎo)的國(guó)際貨幣金融霸權(quán)體系，構(gòu)建可持續(xù)發(fā)展、平等互惠的全球金融貿(mào)易新格局;同時(shí)要加強(qiáng)多邊關(guān)系及區(qū)域合作的共生協(xié)調(diào)，力爭(zhēng)形成新興國(guó)家參與國(guó)際制度的構(gòu)建權(quán)與維護(hù)自身利益的話語(yǔ)權(quán)，共同努力建設(shè)有利于新興國(guó)家的包容、平等、互利發(fā)展的國(guó)際制度。

中國(guó)在這方面已經(jīng)提出了一系列有建設(shè)意義的“中國(guó)方案”，包括推進(jìn)共建“一帶一路”，倡導(dǎo)設(shè)立金磚銀行(NDB)、亞洲基礎(chǔ)設(shè)施投資銀行(AIIB)等，為新興國(guó)家提供基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和可持續(xù)發(fā)展項(xiàng)目資源，以期有效促進(jìn)亞洲區(qū)域的建設(shè)互聯(lián)互通化和經(jīng)濟(jì)一體化。

關(guān)鍵詞： 發(fā)展道路 影響力與日俱增 國(guó)際舊秩序 歷史視角