近日，為做好證券行業(yè)文化建設(shè)實(shí)踐評(píng)估工作，落實(shí)《進(jìn)一步鞏固推進(jìn)證券行業(yè)文化建設(shè)工作安排》有關(guān)要求，強(qiáng)化黨建引領(lǐng)，加強(qiáng)職業(yè)道德水平建設(shè)與廉潔從業(yè)管理，突出效果導(dǎo)向、客觀導(dǎo)向，中證協(xié)在廣泛征求行業(yè)與監(jiān)管部門(mén)意見(jiàn)基礎(chǔ)上，對(duì)《證券公司文化建設(shè)實(shí)踐評(píng)估指標(biāo)》進(jìn)行了調(diào)整。

據(jù)悉，去年4月，中證協(xié)發(fā)布過(guò)一次文化建設(shè)的評(píng)估指標(biāo)，此次是對(duì)去年指標(biāo)的修訂，修訂主要涉及部分加減分指標(biāo)的完善，包括但不限于：將承辦證券監(jiān)管部門(mén)活動(dòng)及承接地方政府或相關(guān)省部級(jí)單位的課題納入加分項(xiàng)，綜合考慮行業(yè)機(jī)構(gòu)的參與機(jī)會(huì)與程度，降低推動(dòng)自律規(guī)則及規(guī)范形成指標(biāo)加分分值，提高宣傳推廣文化建設(shè)成果指標(biāo)加分分值；扣分指標(biāo)方面，增加了一條“公司對(duì)提交材料把關(guān)不嚴(yán)，嚴(yán)重影響復(fù)核工作有效開(kāi)展的，協(xié)會(huì)視情節(jié)進(jìn)行扣分”。

(相關(guān)資料圖)

券商中國(guó)記者獲悉，上述修訂的規(guī)則將適用于今年的文化建設(shè)評(píng)估。目前，已有多家券商表示已經(jīng)在收集相關(guān)材料，準(zhǔn)備開(kāi)始自評(píng)工作。

基礎(chǔ)指標(biāo)總體未調(diào)整

據(jù)了解，文化建設(shè)評(píng)估包括基礎(chǔ)指標(biāo)、加分指標(biāo)以及扣分指標(biāo)三個(gè)大類。其中，基礎(chǔ)指標(biāo)基準(zhǔn)分為7分。在基準(zhǔn)分基礎(chǔ)上，根據(jù)評(píng)估指標(biāo)進(jìn)行加分或扣分，以確定證券公司的實(shí)踐評(píng)估計(jì)分。

中證協(xié)根據(jù)證券公司實(shí)踐評(píng)估計(jì)分的高低，將實(shí)踐評(píng)估結(jié)果分為A（AA、A）、B（BB、B）、C（CC、C）、D等4大類7個(gè)級(jí)別。其中，D類公司不重視文化建設(shè)工作，證券公司文化建設(shè)工作存在重大問(wèn)題或缺陷。

此次修訂中，基礎(chǔ)指標(biāo)總體未調(diào)整，僅在評(píng)估項(xiàng)目第二點(diǎn)“建立長(zhǎng)效激勵(lì)”中增加一條評(píng)估指標(biāo)“考察公司形成人才培育長(zhǎng)效機(jī)制，強(qiáng)化從業(yè)人員政治能力與專業(yè)能力，注重德才兼?zhèn)涞那闆r”。

最新的基礎(chǔ)指標(biāo)有51個(gè)細(xì)分評(píng)估指標(biāo)，券商在自評(píng)時(shí)應(yīng)當(dāng)對(duì)照基礎(chǔ)指標(biāo)逐項(xiàng)進(jìn)行評(píng)估。公司文化建設(shè)實(shí)踐情況不完全符合基礎(chǔ)指標(biāo)要求的，自評(píng)時(shí)應(yīng)當(dāng)每項(xiàng)扣0.1分，個(gè)別項(xiàng)最高扣0.2分。

提高宣傳推廣文化建設(shè)成果指標(biāo)分值

中證協(xié)表示，加分指標(biāo)調(diào)整堅(jiān)持客觀、公平的原則，平衡指標(biāo)分值，完善指標(biāo)口徑，提升行業(yè)機(jī)構(gòu)文化建設(shè)的積極性。

一是放寬指標(biāo)統(tǒng)計(jì)范圍，包括將承辦證券監(jiān)管部門(mén)活動(dòng)及承接地方政府或相關(guān)省部級(jí)單位的課題納入加分、放寬文化建設(shè)工作獲得獎(jiǎng)勵(lì)的范圍等。二是進(jìn)一步明確為證券從業(yè)人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試提供支持、參與從業(yè)人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試教材編寫(xiě)等事項(xiàng)的計(jì)分口徑。三是綜合考慮行業(yè)機(jī)構(gòu)的參與機(jī)會(huì)與程度，降低推動(dòng)自律規(guī)則及規(guī)范形成指標(biāo)分值，提高宣傳推廣文化建設(shè)成果指標(biāo)分值，同時(shí)對(duì)各具體加分事項(xiàng)設(shè)置分值上限，更合理地分配分值。

具體而言，公司承擔(dān)中央有關(guān)部門(mén)、國(guó)務(wù)院各部委、各直屬機(jī)構(gòu)課題并結(jié)題的，每項(xiàng)加0.1分，最高0.2分；公司承擔(dān)地方政府或相關(guān)省部級(jí)單位課題，獲省部級(jí)領(lǐng)導(dǎo)肯定性批示的，每項(xiàng)加0.05分，最高0.1分；公司承擔(dān)證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)單位公開(kāi)招標(biāo)課題并結(jié)題的，每項(xiàng)加0.05分，最高0.1分等等。

券商中國(guó)記者注意到，在2022年發(fā)布的評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)中，自律規(guī)則及規(guī)范形成指標(biāo)最高加分不得超過(guò)0.3分，而本次修訂成了最高加分不得超過(guò)0.2分，分值有所降低。宣傳推廣文化建設(shè)成果指標(biāo)分值有所提高，今年是最高加分0.6分，去年是0.5分。

申報(bào)材料把關(guān)不嚴(yán)將扣分

中證協(xié)稱，扣分指標(biāo)調(diào)整主要強(qiáng)調(diào)證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)評(píng)估材料負(fù)主體責(zé)任，督促公司提高報(bào)送材料質(zhì)量，明確對(duì)提交材料把關(guān)不嚴(yán)，嚴(yán)重影響復(fù)核工作有效開(kāi)展的情形，視情節(jié)進(jìn)行扣分。

券商中國(guó)記者注意到，在扣分指標(biāo)“自評(píng)及評(píng)估結(jié)果異議反饋過(guò)程中，公司未如實(shí)、客觀開(kāi)展評(píng)估、提供有關(guān)證明材料的”中，今年新增了一個(gè)扣分標(biāo)準(zhǔn)，即：公司對(duì)提交材料把關(guān)不嚴(yán)，嚴(yán)重影響復(fù)核工作有效開(kāi)展的，協(xié)會(huì)視情節(jié)進(jìn)行扣分。

其他扣分指標(biāo)未作調(diào)整。

責(zé)編:王時(shí)丹 | 審校:陳筱娟 | 審核:李震 | 監(jiān)制:萬(wàn)軍偉

（來(lái)源：券商中國(guó)）

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