近日，為做好證券行業(yè)文化建設實踐評估工作，落實《進一步鞏固推進證券行業(yè)文化建設工作安排》有關要求，強化黨建引領，加強職業(yè)道德水平建設與廉潔從業(yè)管理，突出效果導向、客觀導向，中證協(xié)在廣泛征求行業(yè)與監(jiān)管部門意見基礎上，對《證券公司文化建設實踐評估指標》進行了調整。

據悉，去年4月，中證協(xié)發(fā)布過一次文化建設的評估指標，此次是對去年指標的修訂，修訂主要涉及部分加減分指標的完善，包括但不限于：將承辦證券監(jiān)管部門活動及承接地方政府或相關省部級單位的課題納入加分項，綜合考慮行業(yè)機構的參與機會與程度，降低推動自律規(guī)則及規(guī)范形成指標加分分值，提高宣傳推廣文化建設成果指標加分分值；扣分指標方面，增加了一條“公司對提交材料把關不嚴，嚴重影響復核工作有效開展的，協(xié)會視情節(jié)進行扣分”。

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券商中國記者獲悉，上述修訂的規(guī)則將適用于今年的文化建設評估。目前，已有多家券商表示已經在收集相關材料，準備開始自評工作。

基礎指標總體未調整

據了解，文化建設評估包括基礎指標、加分指標以及扣分指標三個大類。其中，基礎指標基準分為7分。在基準分基礎上，根據評估指標進行加分或扣分，以確定證券公司的實踐評估計分。

中證協(xié)根據證券公司實踐評估計分的高低，將實踐評估結果分為A（AA、A）、B（BB、B）、C（CC、C）、D等4大類7個級別。其中，D類公司不重視文化建設工作，證券公司文化建設工作存在重大問題或缺陷。

此次修訂中，基礎指標總體未調整，僅在評估項目第二點“建立長效激勵”中增加一條評估指標“考察公司形成人才培育長效機制，強化從業(yè)人員政治能力與專業(yè)能力，注重德才兼?zhèn)涞那闆r”。

最新的基礎指標有51個細分評估指標，券商在自評時應當對照基礎指標逐項進行評估。公司文化建設實踐情況不完全符合基礎指標要求的，自評時應當每項扣0.1分，個別項最高扣0.2分。

提高宣傳推廣文化建設成果指標分值

中證協(xié)表示，加分指標調整堅持客觀、公平的原則，平衡指標分值，完善指標口徑，提升行業(yè)機構文化建設的積極性。

一是放寬指標統(tǒng)計范圍，包括將承辦證券監(jiān)管部門活動及承接地方政府或相關省部級單位的課題納入加分、放寬文化建設工作獲得獎勵的范圍等。二是進一步明確為證券從業(yè)人員水平評價測試提供支持、參與從業(yè)人員水平評價測試教材編寫等事項的計分口徑。三是綜合考慮行業(yè)機構的參與機會與程度，降低推動自律規(guī)則及規(guī)范形成指標分值，提高宣傳推廣文化建設成果指標分值，同時對各具體加分事項設置分值上限，更合理地分配分值。

具體而言，公司承擔中央有關部門、國務院各部委、各直屬機構課題并結題的，每項加0.1分，最高0.2分；公司承擔地方政府或相關省部級單位課題，獲省部級領導肯定性批示的，每項加0.05分，最高0.1分；公司承擔證監(jiān)會系統(tǒng)單位公開招標課題并結題的，每項加0.05分，最高0.1分等等。

券商中國記者注意到，在2022年發(fā)布的評估標準中，自律規(guī)則及規(guī)范形成指標最高加分不得超過0.3分，而本次修訂成了最高加分不得超過0.2分，分值有所降低。宣傳推廣文化建設成果指標分值有所提高，今年是最高加分0.6分，去年是0.5分。

申報材料把關不嚴將扣分

中證協(xié)稱，扣分指標調整主要強調證券公司應當對評估材料負主體責任，督促公司提高報送材料質量，明確對提交材料把關不嚴，嚴重影響復核工作有效開展的情形，視情節(jié)進行扣分。

券商中國記者注意到，在扣分指標“自評及評估結果異議反饋過程中，公司未如實、客觀開展評估、提供有關證明材料的”中，今年新增了一個扣分標準，即：公司對提交材料把關不嚴，嚴重影響復核工作有效開展的，協(xié)會視情節(jié)進行扣分。

其他扣分指標未作調整。

責編:王時丹 | 審校:陳筱娟 | 審核:李震 | 監(jiān)制:萬軍偉

（來源：券商中國）

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