上海期貨交易所近日通報2021年監(jiān)管工作情況。面對全球大宗商品價格波動加劇，上期所緊密圍繞服務(wù)實體經(jīng)濟、防控市場風(fēng)險等重點任務(wù)，嚴厲打擊違法違規(guī)行為，維護市場良好秩序，全年共處理異常交易行為1217起，處理涉嫌違規(guī)交易線索86起，對20起線索進行立案調(diào)查或移送相關(guān)部門，協(xié)助司法機關(guān)對4起案件進行調(diào)查，其中2起已判決。

維護價格形成機制保障市場平穩(wěn)運行

據(jù)介紹，在維護市場交易秩序和價格形成機制方面，上期所從賬戶管理、交易行為管理以及市場異動排查三方面入手，維護價格形成機制的有效性與合理性，保證期貨市場全年有序運行。

一是深入落實一戶一碼、穿透式監(jiān)管等基礎(chǔ)制度，強化賬戶管理，對未主動申報實際控制關(guān)系的客戶加大自律監(jiān)管力度。2021年對189組669個客戶發(fā)起實際控制關(guān)系賬戶協(xié)查，對不如實申報的15名客戶進行書面警示。針對穿透式監(jiān)管數(shù)據(jù)異常情況，上期所約談相關(guān)期貨公司和軟件服務(wù)商，提醒期貨公司對相關(guān)軟件進行排查。

二是持續(xù)分析和規(guī)范投資者交易行為，保證市場運行質(zhì)量。2021年上期所共處理異常交易行為1217起，對55名客戶和9個賬戶組采取限制開倉的監(jiān)管措施，并及時排查、反饋23起市場投訴舉報。此外，在充分對標和借鑒境外成熟衍生品市場實踐的基礎(chǔ)上，對部分期貨和期權(quán)品種進行業(yè)務(wù)優(yōu)化，對客戶采取超過一定標準的報撤單行為收取申報費措施，進一步強化監(jiān)管效能。

三是持續(xù)跟蹤監(jiān)測品種運行，防范交割月合約風(fēng)險，從市場結(jié)構(gòu)、交割流程等多個維度，密切監(jiān)測監(jiān)控交割月合約的價格波動、期現(xiàn)基差偏離以及客戶交割違約風(fēng)險，保障期貨價格向現(xiàn)貨價格順利回歸。

打擊違法違規(guī) 2起案件司法判決

打擊違法違規(guī)行為方面，2021年，上期所共處理涉嫌違規(guī)交易線索86起，對20起線索進行立案調(diào)查或移送相關(guān)部門，其中涉嫌相互交易轉(zhuǎn)移資金類案件19起，自成交影響交割結(jié)算價類案件1起。

同時，上期所充分發(fā)揮自律監(jiān)管與行政、司法監(jiān)管“三位一體”的協(xié)同作用，移交證監(jiān)會1起行政案件線索，配合受害方移送司法機關(guān)4起司法案件線索。截至2021年底，司法機關(guān)已對2起涉嫌利益輸送案件以職務(wù)侵占罪進行判決，對違法分子判處有期徒刑并處罰金。

期貨監(jiān)管制度供給方面，上期所落實《關(guān)于依法從嚴打擊證券違法活動的意見》有關(guān)要求，修訂《交易所違規(guī)處理辦法》，為期貨市場從嚴監(jiān)管提供制度供給，進一步加強對違反持倉管理、交易限額、實際控制關(guān)系賬戶管理等相關(guān)行為的處罰力度。

通過大數(shù)據(jù)監(jiān)管等科技手段發(fā)揮監(jiān)管合力

上期所相關(guān)部門負責(zé)人表示，2022年上期所將深入貫徹中央經(jīng)濟工作會議精神和中國證監(jiān)會工作部署，把穩(wěn)增長、防風(fēng)險、促改革放到更加突出位置，充分發(fā)揮科學(xué)監(jiān)管的綜合效能，保持監(jiān)管“零容忍”態(tài)勢，確保市場平穩(wěn)運行。

針對期貨違法違規(guī)案件出現(xiàn)新的交易特征，上期所將加大對價格形成機制破壞較大的虛假申報類新型案件的查處力度，持續(xù)打擊利益輸送類案件，重點關(guān)注法人從業(yè)人員道德風(fēng)險。通過大數(shù)據(jù)監(jiān)管、穿透式監(jiān)管和交易行為監(jiān)管等科技手段，發(fā)揮監(jiān)管邏輯、監(jiān)管理念和監(jiān)管科技的合力作用，精準發(fā)現(xiàn)并及時查處違法違規(guī)行為，保證期貨市場穩(wěn)定健康持續(xù)發(fā)展。

（文章來源：中國證券網(wǎng)）

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