過去的2021年，期貨市場監(jiān)管力度不減。

近日，中期協(xié)數(shù)據(jù)顯示，2021年前11個月，全國150家期貨公司共實現(xiàn)營業(yè)收入439.93億元，同比增長45.21%；實現(xiàn)凈利潤122.17億元，同比增長64.97%。

經(jīng)營數(shù)據(jù)表現(xiàn)向好的同時，期貨行業(yè)違規(guī)問題仍屢見不鮮。易董數(shù)據(jù)顯示，2021年全年，共有30家期貨公司收到56份監(jiān)管措施，以處罰類型來看，責令改正的罰單最多，達28份，其次是出具警示函，共計19份。在這其中，不乏中糧期貨、廣發(fā)期貨、瑞達期貨等頭部期貨公司。

另外，罰單當中還涵蓋行政處罰、監(jiān)管談話、警告處分、暫停辦理業(yè)務、認定為不適當人選等監(jiān)管措施。

老牌期貨公司新紀元期貨屢屢接罰單

整體來看，于1995年成立的老牌期貨公司新紀元期貨在2021年“上榜”次數(shù)最多，達7張。涉及的違法違規(guī)事項包括資管計劃保本保收益、向關聯(lián)方提供借款。

去年1月13日，江蘇證監(jiān)局對新紀元期貨采取暫停開展新的資產(chǎn)管理業(yè)務和期貨投資咨詢業(yè)務、暫停開展基金銷售業(yè)務，暫停核準新業(yè)務申請的行政監(jiān)管措施。

之所以發(fā)出這一行政監(jiān)管措施，源于新紀元期貨此前資產(chǎn)管理業(yè)務相關違規(guī)事項未切實整改。早在2019年，江蘇證監(jiān)局在對新紀元期貨進行現(xiàn)場調查時發(fā)現(xiàn)，公司資產(chǎn)管理業(yè)務開展存在承諾保本保收益的情況，因此，對公司出具警示函。

彼時，江蘇證監(jiān)局表示，新紀元期貨應以此為戒，切實整改，強化內(nèi)部管控，提升合規(guī)管理水平，杜絕此類情況再次發(fā)生。

隨后，新紀元期貨在2020年再收到7張罰單。涉及營業(yè)部變更未及時報告、解聘公司副總經(jīng)理的程序不規(guī)范、股東大會和董事會運作不規(guī)范等多項違規(guī)情況。

截至2021年3月，新紀元期貨暫停業(yè)務開展以來，仍未就相關問題整改到位。為此，江蘇證監(jiān)局繼續(xù)加碼監(jiān)管措施，在去年6月發(fā)出暫停經(jīng)紀業(yè)務新開戶，限制分紅，限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利，限制轉讓財產(chǎn)或者在財產(chǎn)上設定其他權利等三項行政監(jiān)管措施。

同時，新紀元期貨的控股股東灃沅弘控股也被作出責令轉讓股權、股權轉讓前，限制行使股東權利的監(jiān)管措施。

新紀元期貨的資管業(yè)務、內(nèi)控、以及控股股東等方面到底存在哪些問題？在江蘇證監(jiān)局于2021年3月19日發(fā)出的行政處罰決定書中，新紀元期貨保本保收益等違法違規(guī)情況悉數(shù)披露。

一方面，新紀元期貨違法向關聯(lián)方提供借款。2018年9月27日、11月26日，新紀元期貨使用自有資金分別向上海邦投提供借款1100萬元、5600萬元，兩次借款利息共計32.28萬元。

作為新紀元期貨的控股股東，灃沅弘集團同時控制上海邦投，為此，新紀元期貨與上海邦投構成關聯(lián)方。在知悉此情況下，灃沅弘集團實控人、新紀元期貨副總經(jīng)理、首席風險官、資管部總經(jīng)理等高管仍安排或簽批該借款流程。

另一方面，新紀元期貨還違法對外提供擔保，即此前提及的保本付息。首先是向公司旗下7只資管計劃的直接間接持有人提供《業(yè)務合作函》保證本金和收益，涉及中安百聯(lián)資管、證通股份和3名個人投資者，金額高達4.33億元。

其次是在資管計劃逾期不能兌付后，該期貨公司在2018年10月29日向投資者恒天中巖資管及代銷機構恒天明澤提供《承諾函》保證本金和收益，涉及代銷金額6.73億元、購買金額1億元。

最后是，新紀元期貨向灃沅弘集團作為劣后方參與信托計劃的優(yōu)先級投資者提供《業(yè)務合作函》。涉及的優(yōu)先級份額本金共計10.5億元。

基于上述兩方面的違法事實，江蘇證監(jiān)局對新紀元期貨給予警告，沒收違法所得32.28萬元，并處以64.56萬元罰款；對新紀元期貨總經(jīng)理劉莎、副總經(jīng)理黃敏、首席風險官張利芬給予警告，并分別處以5萬元罰款，撤銷期貨從業(yè)人員資格；對財務負責人杜娟、資管部總經(jīng)理相恒寧給予警告，并分別處以3萬元罰款。

對新紀元期貨董事長戴功斌，江蘇證監(jiān)局給予警告，并處以5萬元罰款，同時采取認定為不適當人員的行政監(jiān)管措施，自決定書作出之日起兩年內(nèi)，不得擔任期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員。對于灃沅弘集團實際控制人褚家如，江蘇證監(jiān)局決定給予警告，并處以5萬元罰款。

去年8月，中期協(xié)也就上述違法事實，對新紀元期貨及相關涉事人員作出多項紀律懲戒。此外，新紀元期貨的股東上海川孚投資還在去年被責令限期轉讓新紀元期貨的股權。

居間業(yè)務被多次點名

值得關注的是，去年多起罰單均與期貨居間業(yè)務相關，行業(yè)居間業(yè)務監(jiān)管力度加大趨勢顯著。

比如，在華融期貨收到的罰單中，海南證監(jiān)局表示，由于該公司存在包括居間業(yè)務在內(nèi)的多項合規(guī)風控問題，決定對華融期貨采取責令改正的行政監(jiān)管措施，對該公司首席風險官出具警示函。

同樣地，瑞達期貨也收到廣東證監(jiān)局發(fā)出的2份行政監(jiān)管措施決定書，涉及居間業(yè)務違規(guī)行為。

廣東證監(jiān)局表示，經(jīng)查，瑞達期貨廣東分公司存在為個別居間人申請開通公司客戶關系管理系統(tǒng)賬號、按經(jīng)紀業(yè)務人員考核標準向自然人居間人支付薪酬、自然人居間人銷售公司的資管產(chǎn)品等情況。

“上述情況反映瑞達期貨廣東分公司的居間人管理、業(yè)務風險管控存在漏洞?！卑凑找?guī)定，廣東監(jiān)管局責令瑞達期貨股份廣東分公司改正，同時對分公司負責人出具警示函。

另外，英大期貨、財信期貨、招金期貨、恒銀期貨等期貨公司也出現(xiàn)與居間業(yè)務相關的違規(guī)行為。

事實上，隨著期貨市場發(fā)展步伐加大，居間人素質良莠不齊等居間業(yè)務亂象也亟待整頓。早在去年9月10日，中期協(xié)發(fā)布實施《期貨公司居間人管理辦法(試行)》，旨在進一步完善期貨行業(yè)自律規(guī)則體系。不到兩個月后，居間人信息登記管理系統(tǒng)也正式上線，截至去年年末，系統(tǒng)上已有10943名居間人通過系統(tǒng)報名參加職業(yè)培訓。

整體來看，各家期貨公司的違規(guī)違法多與風險管理及內(nèi)控不規(guī)范關系較大，相關處理人不僅涉及證監(jiān)會各地方監(jiān)管局，還有中國人民銀行、中國銀行間市場交易商協(xié)會等。

比如，華融證券公告顯示，該公司全資子公司華融期貨收到中國人民銀行海口中心支行對其出具的《行政處罰決定書》。根據(jù)決定書，華融期貨在2019年1月至6月期間，新建立業(yè)務關系的部分客戶在業(yè)務系統(tǒng)中的職業(yè)信息與反洗錢系統(tǒng)中顯示的職業(yè)信息不一致，違反了《金融機構反洗錢規(guī)定》等相關規(guī)定，因而被處罰款44萬元。

華聞期貨、國貿(mào)期貨則存在公司內(nèi)部人員違規(guī)兼職的情況，分別被寧波證監(jiān)局和福建證監(jiān)局出具警示函。

（文章來源：財聯(lián)社）

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