昨日，證監(jiān)會發(fā)布多條重磅消息。

證監(jiān)會修改、廢止部分規(guī)章和規(guī)范性文件

為做好期貨和衍生品法的貫徹落實工作，證監(jiān)會于昨日正式發(fā)布《關于修改、廢止部分證券期貨規(guī)章的決定》《關于修改、廢止部分證券期貨規(guī)范性文件的決定》，決定對8部規(guī)章、14部規(guī)范性文件的部分條款予以修改，對1部規(guī)章、1部規(guī)范性文件予以廢止。

【資料圖】

根據《關于修改、廢止部分證券期貨規(guī)章的決定》起草說明，本次配套修改的主要內容包括以下幾個方面：一是增加期貨和衍生品法作為上位法依據。二是取消對期貨經營機構從業(yè)人員的資格管理。三是完善期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職條件要求。四是相關文字表述的調整。

從廢止規(guī)章的情況看，期貨和衍生品法第十二條對操縱期貨市場的情形進行了列舉，能夠涵蓋《關于期貨交易管理條例第七十條第五項“其他操縱期貨交易價格行為”的規(guī)定》的相關內容。因此，對《關于期貨交易管理條例第七十條第五項“其他操縱期貨交易價格行為”的規(guī)定》予以廢止。

根據《關于修改、廢止部分證券期貨規(guī)范性文件的決定》起草說明，主要修改內容也包括增加期貨和衍生品法作為上位法依據、取消對期貨經營機構從業(yè)人員的資格管理以及相關文字表述的調整。

從廢止的規(guī)范性文件情況看，《關于建立金融期貨投資者適當性制度的規(guī)定》所規(guī)范事項已經在《證券期貨投資者適當性管理辦法》中予以規(guī)范，因此予以廢止。

證監(jiān)會表示，證監(jiān)會高度重視期貨和衍生品法配套規(guī)章、規(guī)范性文件的完善工作，本著“成熟一批、及時修改一批”的原則，進行了系統性的專項清理。本次“打包”清理規(guī)章規(guī)范性文件部分條款，是按照期貨和衍生品法有關規(guī)定，對相關規(guī)章、規(guī)范性文件內容的直接、對應性文字、內容予以調整；對已經被上位法或者其他規(guī)則所涵蓋的規(guī)章、規(guī)范性文件予以廢止。

下一步，證監(jiān)會將以貫徹落實期貨和衍生品法為契機，緊密結合全面深化資本市場改革要求，繼續(xù)推動期貨和衍生品法配套規(guī)章、規(guī)范性文件的制定修改工作。

同日，證監(jiān)會發(fā)布《關于廢止部分證券期貨規(guī)范性文件的決定》，決定對7部規(guī)范性文件予以廢止。廢止文件主要包括：《公開募集證券投資基金投資全國中小企業(yè)股份轉讓系統掛牌股票指引》《公開發(fā)行證券的公司信息披露解釋性公告第3號——財務報表附注中可供出售金融資產減值的披露》《關于做好當前上市公司等年度報告審計與披露工作有關事項的公告》《第三批證券期貨投資者教育基地申報工作指引》《第四批證券期貨投資者教育基地申報工作指引》《關于證券期貨審計業(yè)務簽字注冊會計師定期輪換的規(guī)定》《上市公司行業(yè)分類指引》，主要是因為存在監(jiān)管實踐情況或上位規(guī)則發(fā)生改變、所規(guī)范事項已完成或由新的規(guī)則予以規(guī)范等情形。

證監(jiān)會表示，本次廢止部分證券期貨規(guī)范性文件，是對證券期貨規(guī)章制度體系的又一次階段性清理更新，有助于進一步強化證券期貨規(guī)章制度體系的系統性和科學性。下一步，證監(jiān)會將嚴格按照立法程序，適時開展規(guī)章制度清理工作，不斷健全資本市場法治體系，更好地保障資本市場健康發(fā)展。

證監(jiān)會回應中企自美退市：上市和退市都屬于資本市場常態(tài)

昨日，針對個別中國企業(yè)宣布啟動自美退市，證監(jiān)會作出回應！

據悉，8月12日，中國人壽、中國石化、中國石油、中國鋁業(yè)、上海石化先后發(fā)布公告，擬將美國存托股份從紐交所退市。

從上述中企自美退市的理由來看，主要包括：公司美國存托股份交易量與公司境外普通股(“H股”)全球交易量相比有限、維持存托股在紐交所上市和該等存托股及其對應H股涉及的定期報告相關內容行政成本較高等。

中國石油公告稱，已于美東時間8月12日通知紐交所，將根據一九三四年美國證券交易法(經修訂)等相關規(guī)定，申請自愿將其存托股從紐交所退市。

中國石化公告稱，已于美東時間8月12日通知紐交所，申請自愿將其存托股從紐交所退市。

中國石油、中國石化擬于2022年8月29日或前后向SEC遞交表格，以將其存托股自紐交所退市。存托股的退市預計在表格遞交10日后生效。存托股在紐交所的最后交易日期為2022年9月8日或前后。

中國鋁業(yè)公告稱，已于2022年8月12日(美國東部時間)通知紐交所，擬申請自愿將其存托股從紐交所退市，并根據一九三四年美國證券交易法(經修訂)規(guī)定撤銷該等存托股和對應外資普通股(簡稱“H股”，每股面值為人民幣1元)的注冊。

中國人壽公告，將根據證券交易法規(guī)定，申請自愿將公司存托股從紐交所退市，并撤銷該等存托股及其對應H股在證券交易法項下的注冊。截至本公告披露日，已就上述事項向紐交所發(fā)出通知。

中國鋁業(yè)、中國人壽擬于2022年8月22日或之后向SEC提交一份表格，以將公司存托股從紐交所退市。該等退市預計在表格提交10日后生效。存托股在紐交所交易的最后日期預計為2022年9月1日或之后。

上海石化公告稱，擬自愿將代表公司H股的美國存托股份從紐交所退市，并在法律條件成熟后撤銷注冊及終止其對美國證券交易委員會的報告義務。上海石化擬于2022年8月26日或前后向美國證交會提交退市申請表格，將其存托股從紐交所退市。該等退市預計在表格提交后十日生效。

對此，證監(jiān)會有關部門負責人當日在答記者問時表示注意到了有關情況。該負責人表示，上市和退市都屬于資本市場常態(tài)。根據相關企業(yè)公告信息，這些企業(yè)在美國上市以來嚴格遵守美國資本市場規(guī)則和監(jiān)管要求，作出退市選擇是出于自身商業(yè)考慮。這些企業(yè)都在多地上市，在美上市的證券占比很小，目前的退市計劃不影響企業(yè)繼續(xù)利用境內外資本市場融資發(fā)展。

“中國證監(jiān)會尊重企業(yè)根據自身實際情況、按照境外上市地規(guī)則作出的決定。我們將與境外有關監(jiān)管機構保持溝通，共同維護企業(yè)和投資者合法權益?！鄙鲜鲐撠熑苏f。

滬深港通交易日歷優(yōu)化工作正式啟動

據證監(jiān)會昨日消息，中國證監(jiān)會和香港證監(jiān)會8月12日發(fā)布聯合公告稱，為進一步完善內地與香港股票市場交易互聯互通機制，原則同意滬深港通交易日歷優(yōu)化安排。優(yōu)化后，滬深港三所的共同交易日均可開通滬深港通交易。

根據聯合公告，上海證券交易所、深圳證券交易所和香港聯合交易所有限公司將同時開放目前兩地市場因不滿足結算安排而關閉的共同交易日。對于新增交易日，中國證券登記結算有限責任公司、香港中央結算有限公司將對兩地市場交收安排及滬深港通標的股票涉及的股權登記日設置、公司行為等業(yè)務作出相應的調整。

兩地交易所和登記結算機構將制定相應風險管理措施，調整相關業(yè)務規(guī)則，并獲得相關監(jiān)管批準，積極推進市場機構做好技術系統改造、投資者教育等各項準備工作。

公告顯示，從上述公告發(fā)布之日起至優(yōu)化正式實施，需要6個月準備時間，正式實施時間將另行通知。

據了解，2014年、2016年滬深港通先后開通，總體運行平穩(wěn)。隨著互聯互通機制的發(fā)展深化，兩地投資者對于優(yōu)化滬深港通交易日歷、增加交易日的需求日益增強。對此，中國證監(jiān)會會同香港證監(jiān)會組織有關方面深入開展研究論證，在廣泛征求兩地市場機構和投資者意見的基礎上制定了滬深港通雙向交易日歷優(yōu)化方案。

主要安排是：綜合考慮增加交易日對投資者、交易所、結算公司以及市場機構的影響，在基本不改變滬深港通機制運行邏輯的基礎上，開放因不滿足結算安排而關閉的滬深港通交易日。據測算，交易日歷優(yōu)化后，預計可將目前無法交易的天數減少約一半。具體安排上，兩地結算公司將在節(jié)假日加班開展資金交收，兩地交易所和結算公司將對新增交易日的交收安排及滬深港通標的股票涉及的股權登記日設置、公司行為業(yè)務等作出調整，并制定相應風險管理措施。

證監(jiān)會表示，滬深港通交易日歷優(yōu)化能夠較好地滿足境內外投資者參與兩地資本市場權益資產配置的合理需求，有利于進一步完善內地與香港股票市場交易互聯互通機制，有利于提升兩地資本市場吸引力，鞏固香港國際金融中心地位，促進內地與香港資本市場長期平穩(wěn)健康發(fā)展。下一步，中國證監(jiān)會和香港證監(jiān)會將指導上交所、深交所、港交所、中國結算和香港結算，扎實做好各項業(yè)務、技術準備工作，確保滬深港通交易日歷優(yōu)化工作平穩(wěn)落地。

（文章來源：期貨日報）

關鍵詞： 規(guī)范性文件