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昨日，證監(jiān)會就《期貨交易所管理辦法(征求意見稿)》公開征求意見。此次修訂保持了現(xiàn)行《管理辦法》框架總體穩(wěn)定，重點(diǎn)圍繞落實(shí)《期貨和衍生品法》有關(guān)要求，并結(jié)合市場發(fā)展和監(jiān)管實(shí)際，對相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行了修改完善。

此次《管理辦法》的修訂內(nèi)容主要包括五個(gè)方面。一是堅(jiān)持黨對期貨交易所的領(lǐng)導(dǎo)。在《管理辦法》總則中新增一條，明確期貨交易所設(shè)立黨組織，發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)作用，把方向、管大局、保落實(shí)，依照規(guī)定討論和決定交易所重大事項(xiàng)，保證黨和國家的方針政策得到全面貫徹落實(shí)。

二是落實(shí)《期貨和衍生品法》要求，健全和完善相關(guān)制度規(guī)定。增加關(guān)于期貨品種上市制度相關(guān)規(guī)定。明確期貨交易所對程序化交易的監(jiān)管責(zé)任，以及建立健全程序化交易報(bào)告制度的要求。強(qiáng)化實(shí)際控制關(guān)系管理，明確了實(shí)際控制關(guān)系定義，并要求期貨交易所細(xì)化具體認(rèn)定情形、認(rèn)定程序和要求。明確期貨交易可以實(shí)行做市商制度，并對期貨交易所提出相應(yīng)要求。規(guī)范期貨交易所跨境合作，對期貨交易所開展結(jié)算價(jià)授權(quán)業(yè)務(wù)作出了規(guī)定。明確了期貨交易行情信息的具體內(nèi)容，完善了期貨交易所行情信息相關(guān)權(quán)益保護(hù)的規(guī)定。

三是優(yōu)化期貨交易所內(nèi)部治理，完善組織架構(gòu)和運(yùn)行機(jī)制。完善專業(yè)委員會的設(shè)立，明確期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)管理委員會和品種上市審核委員會。規(guī)范期貨交易所內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)職權(quán)和運(yùn)行，完善了會員大會和理事會的職權(quán)、會議召開形式，以及理事長、董事長和總經(jīng)理的職權(quán)和人員管理等規(guī)定。此外，《管理辦法》還根據(jù)《期貨和衍生品法》有關(guān)規(guī)定，進(jìn)一步明確了期貨交易所的職責(zé)。

四是強(qiáng)化期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任，維護(hù)市場安全。完善風(fēng)險(xiǎn)防控和處置的規(guī)定，要求期貨交易所建立和完善風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測監(jiān)控與化解處置機(jī)制。細(xì)化突發(fā)性事件情形，并規(guī)定期貨交易所采取緊急措施化解風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)及時(shí)向證監(jiān)會報(bào)告。提升期貨交易所作為金融基礎(chǔ)設(shè)施的抗風(fēng)險(xiǎn)能力，要求期貨交易所以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金、一般風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備等形式儲備充足的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備資源。進(jìn)一步明確了期貨交易所制定的交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則、有關(guān)決定的效力。

五是壓實(shí)期貨交易所責(zé)任，促進(jìn)期貨市場健康發(fā)展。要求期貨交易所建立健全制度機(jī)制，積極培育推動產(chǎn)業(yè)交易者參與期貨市場，并可以組織開展與期貨交易相關(guān)的延伸服務(wù)。要求期貨交易所建立健全交易者適當(dāng)性管理制度，督促會員建立和執(zhí)行交易者適當(dāng)性管理制度。要求期貨交易所建立健全財(cái)務(wù)管理制度，嚴(yán)格規(guī)范各種資金和費(fèi)用的使用，并合理設(shè)置利潤留成項(xiàng)目，做好長期資金安排。根據(jù)《期貨和衍生品法》有關(guān)規(guī)定，明確期貨交易所變更名稱、注冊資本、組織形式、股權(quán)結(jié)構(gòu)以及合并、分立、解散等事項(xiàng)需由證監(jiān)會批準(zhǔn)。

（文章來源：證券時(shí)報(bào)網(wǎng)）

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