根據(jù)《境外機(jī)構(gòu)投資者投資中國債券市場資金管理規(guī)定》（銀發(fā)〔2022〕258號），中國外匯交易中心（以下簡稱外匯交易中心）完善了境外機(jī)構(gòu)投資者等直接投資中國債券市場的有關(guān)安排，具體如下。

一、銀行間外匯市場準(zhǔn)入

符合《中國人民銀行中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)國家外匯管理局公告》（〔2022〕第4號）規(guī)定，通過多級托管、結(jié)算代理等模式直接投資中國債券市場（包括銀行間債券市場和交易所債券市場）的境外機(jī)構(gòu)投資者和境外央行類機(jī)構(gòu)，可申請成為銀行間外匯市場會(huì)員開展即期結(jié)售匯和外匯衍生品交易。

(資料圖片)

（一）境外機(jī)構(gòu)投資者

境外銀行類機(jī)構(gòu)投資者可選擇直接入市或通過主經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)入市參與銀行間外匯市場；境外非銀行類機(jī)構(gòu)投資者可通過主經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)入市參與銀行間外匯市場。

1.申請流程

（1）境外機(jī)構(gòu)投資者向外匯交易中心提交申請材料。

（2）申請材料齊全且符合法定形式要求的申請機(jī)構(gòu)，外匯交易中心向其發(fā)送會(huì)員協(xié)議。

（3）申請機(jī)構(gòu)完成會(huì)員協(xié)議簽署、網(wǎng)絡(luò)連接和交易員資格培訓(xùn)（至少2名）等準(zhǔn)備工作，外匯交易中心向申請機(jī)構(gòu)發(fā)送正式入市通知，并通過中國貨幣網(wǎng)等途徑對外公告。

2.申請材料

（1）注冊設(shè)立文件的復(fù)印件及相應(yīng)中文翻譯件。

（2）銀行間外匯市場人民幣外匯會(huì)員申請表、入網(wǎng)退網(wǎng)申請表、外匯交易系統(tǒng)數(shù)字證書申請表。

（3）承諾函，主要內(nèi)容包括：本機(jī)構(gòu)承諾嚴(yán)格遵守套期保值原則，根據(jù)投資銀行間債券市場產(chǎn)生的外匯風(fēng)險(xiǎn)敞口開展外匯交易（若開展衍生品交易）；履行信息報(bào)送義務(wù)，按照外匯交易中心規(guī)定報(bào)送相關(guān)信息等。

（4）參與銀行間外匯市場相應(yīng)產(chǎn)品的內(nèi)部操作規(guī)程以及風(fēng)險(xiǎn)管理制度。

（5）主經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)申請表等（若選擇主經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)入市）。

（6）外匯交易中心要求提供的其他材料。

上述申請材料及填寫完整的表格需加蓋公章或經(jīng)有權(quán)簽字人簽字（附授權(quán)簽字書）。已具備銀行間人民幣外匯市場會(huì)員資格的境外投資者無需重新申請入市，僅需補(bǔ)充提交申請材料（3）承諾函。

（二）境外央行類機(jī)構(gòu)

境外央行或貨幣當(dāng)局、其他官方儲備管理機(jī)構(gòu)、國際金融組織以及主權(quán)財(cái)富基金等境外央行類機(jī)構(gòu)參與銀行間外匯市場，遵照《境外央行類機(jī)構(gòu)進(jìn)入中國銀行間外匯市場有關(guān)事宜》（中國人民銀行公告〔2015〕第31號）的規(guī)定執(zhí)行。

二、金融機(jī)構(gòu)對客戶市場備案

符合《中國人民銀行中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)國家外匯管理局公告》（〔2022〕第4號）規(guī)定，通過多級托管、結(jié)算代理等模式直接投資中國債券市場（包括銀行間債券市場和交易所債券市場）的境外機(jī)構(gòu)投資者和境外央行類機(jī)構(gòu)向外匯交易中心備案后，可作為客戶與境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)開展即期結(jié)售匯和外匯衍生品交易。

（一）備案流程

1.相關(guān)衍生品協(xié)議簽署后（若開展衍生品交易）和業(yè)務(wù)開展前，境外機(jī)構(gòu)投資者和境外央行類機(jī)構(gòu)可自行或通過托管人、結(jié)算代理人向外匯交易中心備案境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)名單。

2. 外匯交易中心收到備案表后，通知其選定的境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)，并為其開通信息報(bào)送系統(tǒng)權(quán)限。

3. 若境外機(jī)構(gòu)投資者和境外央行類機(jī)構(gòu)調(diào)整選定的境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)，應(yīng)于三個(gè)工作日內(nèi)向外匯交易中心調(diào)整備案。

（二）備案材料

1. 備案表

（1）選定的境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)名稱及聯(lián)系方式；

（2）確認(rèn)已與境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)完成衍生品協(xié)議簽署（若開展衍生品交易）。

2. 外匯交易中心要求提供的其他材料

上述申請材料及填寫完整的表格需加蓋公章或經(jīng)有權(quán)簽字人簽字（附授權(quán)簽字書）。

三、信息報(bào)送

（一）報(bào)送主體

參與銀行間外匯市場的境外機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)自行履行報(bào)送義務(wù)；參與金融機(jī)構(gòu)對客戶市場的境外機(jī)構(gòu)投資者或境外央行類機(jī)構(gòu)由其選定并開展交易的境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)履行報(bào)送義務(wù)。

（二）報(bào)送內(nèi)容

包括成交日期、境外機(jī)構(gòu)投資者或境外央行類機(jī)構(gòu)名稱和國別地區(qū)、交易品種、交易方向、金額、匯率、用途或來源、事件類型等。

（三）報(bào)送規(guī)則

報(bào)送主體應(yīng)每日通過外匯交易中心系統(tǒng)報(bào)送相關(guān)信息。信息報(bào)送截止時(shí)間為交易日次日北京時(shí)間12:00。

四、其他

本公告自發(fā)布之日起施行?！蛾P(guān)于落實(shí)完善銀行間債券市場境外機(jī)構(gòu)投資者外匯風(fēng)險(xiǎn)管理有關(guān)安排的公告》(中匯交公告〔2020〕7號)同時(shí)廢止。

（文章來源：中國外匯交易中心）

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